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Praxiswissen Compliance und Geldwäscheprävention

Im Rahmen dieser Veranstaltung informieren wir Sie darüber, wie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu den Themen „Compliance“ sowie Geldwäscheprävention gezielt und risikoorientiert umzusetzen sind.

Das Thema „Compliance“ ist verstärkt in den Fokus der Finanzinstitute gerückt. Spektakuläre Fälle interner Betrugshandlungen und von Verstößen gegen geltende Rechtsnormen wurden öffentlich bekannt und haben unter anderem den Anstoß gegeben, die bestehenden Gesetze zu überarbeiten und zu verschärfen. Um die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen, ist eine konsequente Umsetzung der Vorschriften des am 21.08.2008 in Kraft getretenen Geldwäschegesetzes notwendig

Weiterhin muss jedes Unternehmen im Rahmen der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung durch die EU-Verordnungen 2580/2001 und 881/2002 sicherstellen, dass terrorverdächtigen Personen und Organisationen weder direkt noch indirekt Gelder oder wirtschaftliche Ressourcen zufließen. Daher gehört der Abgleich von Personendaten auf Sanktionslisten mit dem Kundenbestand und Transaktionen mit Embargoländern zu den Compliance Maßnahmen in den Instituten.

Veranstaltungstermine und Anmeldung

01. September 2010  in Aerzen 10:00 - 12:30 Uhr  ---

Anmeldeschluss ist jeweils 14 Tage vor der Veranstaltung.
Die Teilnehmerzahl ist begrenzt.

Teilnahmegebühr

Die Veranstaltung ist kostenlos.

Veranstaltungsort

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